景顺长城中证科创创业人工智能交易型开
放式指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中信证券股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2025年12月12日
公告日期：2025年12月9日
一、重要声明与提示
《景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放
式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人景顺长城基金管理有限公司的董事
会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信证券股份有限公司保证本公告中
基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的
任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2025年11月25日刊登在中国证监会
基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及景顺长城基金管理有限公司网站（www.igw
fmc.com）上的《景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
。
二、基金概览
序号 销售机构全称
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一） 本基金募集情况
[2025] 2583号。
（1）网下现金发售直销机构
景顺长城基金管理有限公司
（2）网下现金发售代理机构
基金管理人可以根据情况调整或增加网下现金发售代理机构，具体以相关公告为准。
（3）网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如
下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证
券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创
证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源
证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银
证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证
券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证
券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证
券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公
司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中
银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。
如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。
本基金于2025年11月28日起公开募集，基金募集工作已于2025年12月2日顺利结束。经
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金本次发行净认购额为545,249,000.00
元人民币，其中以现金方式认购的545,249,000.00份基金份额所对应的募集资本人民币
放式指数证券投资基金在兴业银行股份有限公司北京分行营业部的托管专户。通过网上现金
认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基
金托管专户前产生的利息为14,578.31元，折算为基金份额11,142.00份计入各基金份额持有
人基金账户，尾差计入基金资产。
募集资金总额及入账情况的其他详细内容，请见本基金的合同生效公告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《
景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《景顺长城中证科
创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条
件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年12月5日获书面确认，基金合
同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
集资金及其产生的利息结转的基金份额共计545,260,142.00份。
（二）基金上市交易
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
理人应当在不晚于每个交易日/开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网
点披露交易日/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一） 持有人户数
截 至 2025 年 12 月5日 ，本基金份额持有人户数为7,219户，平均每户持有的基金份额
（二） 持有人结构
截至2025年12月5日，本基金份额持有人结构如下：
个人投资者持有的基金份额为516,695,489.00 份，占基金总份额的94.76%；
机构投资者持有的基金份额为28,564,653.00份，占基金总份额的5.24%。
截至2025年12月5日，本公司基金从业人员持有基金份额的总量为0.00份,占该只基金总
份额的比例为0.00%。
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0.00。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0.00。
（三）截至2025年12月5日，前十名基金份额持有人情况
占场内基金总
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 份额的比例
鹿47号私募证券投资基金
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
司，持有股份49%；开滦(集团)有限责任公司，持有股份1%；大连实德集团有限公
司，持有股份1%。
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字
［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、
景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共
同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注册资本1.3亿元人民币，目前，
各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、混合资产投资部、国际投资
部、量化及指数投资部、ETF与创新投资部、养老及资产配置部、专户投资部、研
究部、机构业务部、养老金业务部、零售业务部、券商业务部、互联网金融部、
市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、总经理办公
室、风险管理部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部。各部门的职责如
下：
（1）股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行股票选择和
组合的投资管理。
（2）固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行固定收益类
标的选择和组合的投资管理，并完成固定收益的研究。
（3）混合资产投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行多资产
类别的产品投资组合管理，并完成多资产类别的相关标的的研究。
（4）国际投资部：主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理。
（5）量化及指数投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨
的量化投资流程为依托，进行各类主动量化、指数增强及Smart Beta产品的投资
管理，并完成相关研究。
（6）ETF与创新投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨
的投资流程为依托，进行各类资产类别的ETF及ETF联接、指数型、Smart Beta及
其他指数化创新型产品的投资管理和研究业务，并参与指数类业务相关的各类创
新实践。
（7）养老及资产配置部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行FOF
基金、养老目标基金、资产配置及基金投顾业务的投资研究管理。
（8）专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资
管理。
（9）研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
（10）机构业务部：负责开发和维护机构客户，并负责公司基金产品在机构
客户中的销售。
（11）养老金业务部：负责申请养老金业务资格，养老金客户拓展及销售，
及其它养老金业务的服务及管理工作。
（12）零售业务部：负责公司产品在各银行渠道的销售。下设总部业务部及
七个区域营销中心，总部业务部负责银行总行的开发及关系维护；七个区域营销
中心，分别为华北营销中心、华中营销中心、华东营销中心、上海营销中心、华
南营销中心、深圳营销中心及西部营销中心，负责公司产品在所负责区域内银行
分行和支行等渠道的销售。
（13）券商业务部：负责公司产品在各券商等渠道的销售，包括券商总部的
开发及关系维护、券商营业部的产品销售等。
（14）互联网金融部：负责开发、维护及运营互联网金融业务的渠道及平
台，以及互联网金融渠道及平台的基金销售工作。
（15）市场服务部：负责公司市场营销策略和计划的制定及推广、媒体关系
维护、公司品牌策略制定和推广及客户服务管理等工作。
（16）产品开发部：负责公募及专户基金产品及其他投资产品的设计、开
发、报批等工作。
（17）基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
（18）信息技术部：负责根据信息技术治理委员会制定的信息技术规划，开
展计算机设备维护、系统开发、网络运行、信息安全保证及运维管理等工作。
（19）交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控
制。
（20）总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，负责公司日
常经营性管理、办公秩序监督及项目跟进，并协助总经理进行公司整体战略的研
究制定、实施与执行等。
（21）风险管理部：负责基金业绩评价及分析、风险的评估、控制及管理。
（22）人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福
利、人才发展、绩效管理、培训、员工关系、企业文化、从业资格管理、高管及
基金经理资格管理等。
（23）财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
（24）法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监
察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报
告。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
景顺长城基金管理有限公司现有员工402人，其中343人具有硕士以上学历（截
至2025年10月）。
电话：0755－82370388
截至2025年9月30日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理211只开放式基金
和多只特定客户资产管理计划，产品类型较为完备且涵盖高中低各类风险等级。
截至2025年9月30日，景顺长城基金管理有限公司旗下管理的公募基金资产规模为
张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金管理有限公司产品规划
部高级产品设计师，兴银基金管理有限公司研究发展部研究员、权益投资部基金
经理。2020年2月加入本公司，自2020年4月起担任ETF与创新投资部基金经理。具
有15年证券、基金行业从业经验。
（二）基金托管人
名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
成立日期：1995年10月25日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本： 14,820,546,829元人民币
基金托管资格批文及文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》（证监许可[2014]1044号）
存续期间：无期限
联系电话：95548-3
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995年10月25日，
前身是中信证券有限责任公司。中信证券于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌
上市，并于2011年10月6日在香港联交所上市交易。
经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以
外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承
销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基
本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管
理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融
产品；股票期权做市。上市证券做市交易。(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)
信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2014]1044
号），获得证券投资基金托管资格。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行
基金托管人职责，维护基金投资人的合法权益。中信证券逐年加大托管业务信息
技术系统建设投入，构建智能化客户服务体系，持续研发创新基金托管服务。
中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设市场服
务、产品设计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科
技、风险管理、综合管理等团队。部门员工均具备证券投资基金从业资格，并具
有多年金融从业经历，核心业务岗人员均已具备5年及以上相关业务经验。
中信证券于2014年10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信
证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨，
严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资
产托管人职责，为基金管理人和投资者提供安全、高效、专业的托管服务。
（三）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：吴翠蓉、黄拥璇
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不
从基金资产中支付。各基金销售机构根据基金招募说明书设定的费率收取认购费
。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告日前两个工作日即 2025年12月5日，本基金的资产负债表（未经审计）
如下：
金额单位：人民币元
本报告期末
资产
资 产：
货币资金 545,249,000.00
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 14,578.31
资产总计 545,263,578.31
负债和所有者权益 本报告期末
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 -
应付托管费 -
应付销售服务费 -
应付交易费用 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 462.96
负债合计 462.96
所有者权益：
实收基金 545,260,142.00
未分配利润 2,973.35
所有者权益合计 545,263,115.35
负债和所有者权益总计 545,263,578.31
注 ： 1 、 截 至 2025 年 12 月 5 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0000 元 ， 基 金 份 额 总 额
月5日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比
例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至公告前两个工作日即2025年12月5日（本基金的基金合同自2025年12月5日
起生效，本报告期自2025年12月5日起至2025年12月5日止），本基金的投资组合如
下：
（一）基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产
序号 项目 金额
的比例(%)
其中：股票 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
（二）按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有指数投资的股票。
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
无。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
明细
本基金本报告期末未持有指数投资的股票。
明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）本基金投资的股票期权交易情况说明
（九）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（十）本基金投资的股指期货交易情况说明
（十一）本基金投资的国债期货交易情况说明
（十二）投资组合报告附注
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
无。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影
响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所
有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的
监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设
立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基
金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金
的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提
和支付、基金托管费的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事
项进行复查，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会。
以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公
时间免费查阅。
（一）中国证监会准予景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资
基金募集的文件
（二）《景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金合同
》
（三）《景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》
（四）《景顺长城中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金托管协议
》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明
书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的
风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风
险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金
产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
景顺长城基金管理有限公司
二○二五年十二月九日
附件：基金合同摘要
（基金合同条款及内容应以基金合同正本为准）
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
理基金财产；
其他费用；
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资人的利益；
得《基金合同》规定的费用；
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
融通证券出借业务；
施其他法律行为；
金提供服务的外部机构，并与选择的证券经纪机构签订相关协议，就证券经纪机
构应履行的异常交易监控等职责进行约定；
规则的规定的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、收益分配等业务
的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费
率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
金财产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
法符合基金合同等法律文件的规定；计算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回对价，编制申购赎回清单；
报告义务；
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法
律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
分配基金收益；
份额的投资人应收对价；
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
资料不低于法律法规规定的最低期限；
证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
现和分配；
通知基金托管人；
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
事务的行为承担责任；
法律行为；
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集的认购款项、股票连同认购款项的
银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
基金财产；
其他费用；
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
基金办理证券、期货交易资金清算；
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情
况除外；
购、赎回对价的现金部分；
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
法规规定的最低期限；
回对价的现金部分；
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
配；
并通知基金管理人；
任不因其退任而免除；
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和
《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
事项行使表决权；
起诉讼或仲裁；
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
规定的费用；
责任；
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金
份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以
届时有效的法律法规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运
作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根
据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金
份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计
算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的
总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计
算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额
持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定
基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的
基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基
金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份
额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额
持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召
开或召集本基金份额持有人大会。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法
律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
有人大会的事项。
（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
动以及中国证监会的相关规定，应当对《基金合同》进行修改；
购、赎回、交易、收益分配、非交易过户等业务的规则；
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
形。
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合；
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持
有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
效期限等）、送达时间和地点；
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金
份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
布相关提示性公告；
基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人
（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知
不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见；
表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也可
以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进
行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行，且除书面授权外，基金
份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定的方式，通过电话、网
络等方式进行。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第9条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大
会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大
会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代
表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代
理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关
监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另
有规定或《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的
视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
（1）现场开会
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额
持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或
基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布
在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金
管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
布计票结果。
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议表决通过之日起生
效，生效后方可执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表
决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
（5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报
告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规
规定的最低期限。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，基金合同各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商、调解
未能解决的，提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除
非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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